乐玩

证监会有关部门掌管人12月27日就融券新规落实情况答记者问时暗示，，强化监管法律，，成立健全穿透式监管的工作机制，，对通过多层嵌套、、
、合谋买卖、、
、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严进攻，，发现一路，，查处一路，，欢迎各市场参加方共同监督划定执行。

10月14日，，沪深北买卖所颁布《关于优化融券买卖和转融通证券出借买卖有关铺排的通知》，，明确“投资者持有上市公司限售股份、、
、战术配售股份，，以及持有以大量买卖方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有让渡限度的股份的，，在限度期内，，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，，进一步美满了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司该当依照穿透准则核查投资者情况，，对投资者的有关买卖行为进行前端节制，，严禁参加违规或为违规提供方便。

该掌管人暗示，，新规颁布后，，监管部门和行业协会通过颁布通知、、
、现场查抄、、
、行业培训等多种方式，，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过颁布布告、、
、批改合同、、
、签署承诺书等方式将新规要求奉告投资者，，并抓紧美满系统，，加强业务管控，，在系统刷新实现前，，铺排专人做好买卖申报和前端节制，，目前部门公司已上线新系统。整体来看，，无数证券公司在落实新规要求上根基到位，，但现场查抄也发现个别证券公司存在关联方核查不够深

该掌管人说，，下一步证监会将依照中央乐玩工作会议要求，，全面强化穿透式监管，，压实证券公司责任，，督促证券公司依照“看不清，，不展业”的要求，，加强对客户买卖行为和买卖主张的穿透式治理，，严禁参加违规或为违规提供方便，，切实提高业务水平。

(起源：：新华社)